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法制周報(通訊員 李文)為深刻吸取事故教訓，發(fā)揮警示教育作用，深入推進安全生產(chǎn)專項整治三年行動開展，開福區(qū)推出“以案說法”系列案例報道，以此教育引導廣大生產(chǎn)經(jīng)營單位落實主體責任，做到“查處一個、震懾一批、教育一片”，始終保持對安全生產(chǎn)違法行為嚴查嚴處的高壓態(tài)勢，確保全區(qū)安全生產(chǎn)形勢持續(xù)穩(wěn)定向好。

2022年3月7日上午，長沙市開福區(qū)應急管理局工貿(mào)科執(zhí)法人員對長沙某紙業(yè)有限公司進行執(zhí)法檢查，發(fā)現(xiàn)該公司主要負責人彭某未建立本單位安全生產(chǎn)責任制、未制定本單位2022年全員安全生產(chǎn)教育培訓計劃、未制定本單位生產(chǎn)安全事故應急救援預案。經(jīng)查，彭某違反了《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》第二十一條第（一）項、《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》第二十一條第（三）項以及《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》第二十一條第（六）項的規(guī)定。執(zhí)法人員依法對上述涉案企業(yè)負責人進行立案查處，依據(jù)《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》第九十四條第一款的規(guī)定，決定給予該公司主要負責人彭某人民幣貳萬元罰款的行政處罰。

法律依據(jù)

違法依據(jù)：《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》第二十一條“生產(chǎn)經(jīng)營單位的主要負責人對本單位安全生產(chǎn)工作負有下列職責：

（一）建立健全并落實本單位全員安全生產(chǎn)責任制，加強安全生產(chǎn)標準化建設；

（三）組織制定并實施本單位安全生產(chǎn)教育和培訓計劃；

（六）組織制定并實施本單位的生產(chǎn)安全事故應急救援預案。”

處罰依據(jù)：《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》第九十四條“生產(chǎn)經(jīng)營單位的主要負責人未履行本法規(guī)定的安全生產(chǎn)管理職責的，責令限期改正，處二萬元以上五萬元以下的罰款；逾期未改正的，處五萬元以上十萬元以下的罰款，責令生產(chǎn)經(jīng)營單位停產(chǎn)停業(yè)整頓。

案例啟示

企業(yè)主要負責人問責條款

網(wǎng)友咨詢:<<安全生產(chǎn)法》中的主要負責人指的什么？包不包括實際控制人？而實際控制人的概念多見于上市公司，不是上市公司有沒有實際控制人？

應急管理部回復:全國人大常委會法工委與應急管理部共同編寫的《中華人民共和國安全生產(chǎn)法釋義》一書對此問題有所解釋。生產(chǎn)經(jīng)營單位的主要負責人，對企業(yè)而言，不同組織形式的企業(yè)有所不同。《中共中央國務院關于推進安全生產(chǎn)領域改革發(fā)展的意見》規(guī)定，生產(chǎn)經(jīng)營單位的法定代表人和實際控制人同為安全生產(chǎn)的的第一責任人。對于有限責任公司和股份有限公司，主要負責人應當是公司董事長和經(jīng)理（總經(jīng)理、首席執(zhí)行官或其他實際履行經(jīng)理職責的企業(yè)負責人）；對于非公司制的企業(yè)，主要負責人為企業(yè)的廠長、經(jīng)理、礦長等企業(yè)行政“一把手”。

新《安全生產(chǎn)法》對于企業(yè)共有24條問責條款，即“24條問責”清單，其中有6條問責的法律責任條款直接是針對企業(yè)主要負責人的，如下：

1. 安全生產(chǎn)資金投入違法行為，見《安全生產(chǎn)法》第九十三條：

生產(chǎn)經(jīng)營單位的決策機構、主要負責人或者個人經(jīng)營的投資人不依照本法規(guī)定保證安全生產(chǎn)所必需的資金投入，致使生產(chǎn)經(jīng)營單位不具備安全生產(chǎn)條件的，責令限期改正，提供必需的資金；逾期未改正的，責令生產(chǎn)經(jīng)營單位停產(chǎn)停業(yè)整頓。

有前款違法行為，導致發(fā)生生產(chǎn)安全事故的，對生產(chǎn)經(jīng)營單位的主要負責人給予撤職處分，對個人經(jīng)營的投資人處二萬元以上二十萬元以下的罰款；構成犯罪的，依照刑法有關規(guī)定追究刑事責任。

2.主要負責人未履行職責，見《安全生產(chǎn)法》第九十四條：

生產(chǎn)經(jīng)營單位的主要負責人未履行本法規(guī)定的安全生產(chǎn)管理職責的，責令限期改正，處二萬元以上五萬元以下的罰款；逾期未改正的，處五萬元以上十萬元以下的罰款，責令生產(chǎn)經(jīng)營單位停產(chǎn)停業(yè)整頓。

生產(chǎn)經(jīng)營單位的主要負責人有前款違法行為，導致發(fā)生生產(chǎn)安全事故的，給予撤職處分；構成犯罪的，依照刑法有關規(guī)定追究刑事責任。

生產(chǎn)經(jīng)營單位的主要負責人依照前款規(guī)定受刑事處罰或者撤職處分的，自刑罰執(zhí)行完畢或者受處分之日起，五年內(nèi)不得擔任任何生產(chǎn)經(jīng)營單位的主要負責人；對重大、特別重大生產(chǎn)安全事故負有責任的，終身不得擔任本行業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營單位的主要負責人。

3.主要負責人生產(chǎn)安全責任事故，見《安全生產(chǎn)法》第九十五條：

生產(chǎn)經(jīng)營單位的主要負責人未履行本法規(guī)定的安全生產(chǎn)管理職責，導致發(fā)生生產(chǎn)安全事故的，由應急管理部門依照下列規(guī)定處以罰款：

（一）發(fā)生一般事故的，處上一年年收入百分之四十的罰款；

（二）發(fā)生較大事故的，處上一年年收入百分之六十的罰款；

（三）發(fā)生重大事故的，處上一年年收入百分之八十的罰款；

（四）發(fā)生特別重大事故的，處上一年年收入百分之一百的罰款。

4.與從業(yè)人員訂立協(xié)議違法行為，見《安全生產(chǎn)法》第一百零六條：

生產(chǎn)經(jīng)營單位與從業(yè)人員訂立協(xié)議，免除或者減輕其對從業(yè)人員因生產(chǎn)安全事故傷亡依法應承擔的責任的，該協(xié)議無效；對生產(chǎn)經(jīng)營單位的主要負責人、個人經(jīng)營的投資人處二萬元以上十萬元以下的罰款。

5.主要負責人事故救援違法行為，見《安全生產(chǎn)法》第一百一十條：

生產(chǎn)經(jīng)營單位的主要負責人在本單位發(fā)生生產(chǎn)安全事故時，不立即組織搶救或者在事故調(diào)查處理期間擅離職守或者逃匿的，給予降級、撤職的處分，并由應急管理部門處上一年年收入百分之六十至百分之一百的罰款；對逃匿的處十五日以下拘留；構成犯罪的，依照刑法有關規(guī)定追究刑事責任。

生產(chǎn)經(jīng)營單位的主要負責人對生產(chǎn)安全事故隱瞞不報、謊報或者遲報的，依照前款規(guī)定處罰。

6.仍不具備安全生產(chǎn)條件等違法行為，見《安全生產(chǎn)法》第一百一十三條：

生產(chǎn)經(jīng)營單位存在下列情形之一的，負有安全生產(chǎn)監(jiān)督管理職責的部門應當提請地方人民政府予以關閉，有關部門應當依法吊銷其有關證照。生產(chǎn)經(jīng)營單位主要負責人五年內(nèi)不得擔任任何生產(chǎn)經(jīng)營單位的主要負責人；情節(jié)嚴重的，終身不得擔任本行業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營單位的主要負責人：

（一）存在重大事故隱患，一百八十日內(nèi)三次或者一年內(nèi)四次受到本法規(guī)定的行政處罰的；

（二）經(jīng)停產(chǎn)停業(yè)整頓，仍不具備法律、行政法規(guī)和國家標準或者行業(yè)標準規(guī)定的安全生產(chǎn)條件的；

（三）不具備法律、行政法規(guī)和國家標準或者行業(yè)標準規(guī)定的安全生產(chǎn)條件，導致發(fā)生重大、特別重大生產(chǎn)安全事故的；

（四）拒不執(zhí)行負有安全生產(chǎn)監(jiān)督管理職責的部門作出的停產(chǎn)停業(yè)整頓決定的。

歸納起來，生產(chǎn)經(jīng)營單位主要負責人安全生產(chǎn)問責分三種情形：

一是未發(fā)生事故，但未履職的問責處罰。

即不履行法定安全生產(chǎn)職責（其中包括安全生產(chǎn)資金投入違法行為和與從業(yè)人員訂立協(xié)議違法行為）、未發(fā)生生產(chǎn)安全事故的，責令限期改正，處二萬元以上五萬元以下的罰款；逾期未改正的，處五萬元以上十萬元以下的罰款；構成犯罪的，依照刑法有關規(guī)定追究刑事責任（未發(fā)生事故，有嚴重違法行為的也將被追究刑事責任）。

生產(chǎn)經(jīng)營單位的主要負責人依照前款規(guī)定受刑事處罰或者撤職處分的，自刑罰執(zhí)行完畢或者受處分之日起，五年內(nèi)不得擔任任何生產(chǎn)經(jīng)營單位的主要負責人；對重大、特別重大生產(chǎn)安全事故負有責任的，終身不得擔任本行業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營單位的主要負責人。

二是不履行職責，發(fā)生事故的問責處罰。

不履行法定安全生產(chǎn)職責、導致發(fā)生生產(chǎn)安全事故的，給予撤職處分，并且按規(guī)定“發(fā)生一般事故的，處上一年年收入百分之四十的罰款；發(fā)生較大事故的，處上一年年收入百分之六十的罰款；發(fā)生重大事故的，處上一年年收入百分之八十的罰款；發(fā)生特別重大事故的，處上一年年收入百分之一百的罰款” ；構成犯罪的，依照刑法有關規(guī)定追究刑事責任。如發(fā)生生產(chǎn)安全事故時，不立即組織搶救或者在事故調(diào)查處理期間擅離職守或者逃匿的，或者對生產(chǎn)安全事故隱瞞不報、謊報或者遲報的，按照發(fā)生較大及以上事故的罰款數(shù)額進行處罰，最高可處上一年年收入百分之六十至百分之一百的罰款；對待對逃匿的，處十五日以下拘留。

以上兩種情形，生產(chǎn)經(jīng)營單位的主要負責人依照前款規(guī)定受刑事處罰或者撤職處分的，自刑罰執(zhí)行完畢或者受處分之日起，五年內(nèi)不得擔任任何生產(chǎn)經(jīng)營單位的主要負責人；對重大、特別重大生產(chǎn)安全事故負有責任的，終身不得擔任本行業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營單位的主要負責人。

三是關于企業(yè)主要負責人安全生產(chǎn)管理能力的問責處罰。

即有可能企業(yè)主要負責人按照有關職責清單在履行安全生產(chǎn)職責上未有重大明顯問題的（或暫且不問是否履行安全生產(chǎn)職責），或也未發(fā)生生產(chǎn)安全事故的，但企業(yè)安全生產(chǎn)條件經(jīng)多次整改依然不具備的，企業(yè)管理難以控制（即“不具備法律、行政法規(guī)和國家標準或者行業(yè)標準規(guī)定的安全生產(chǎn)條件”，這與“對重大、特別重大生產(chǎn)安全事故負有責任的”是有區(qū)別的），或不知如何控制企業(yè)安全生產(chǎn)管理，由于不具備法律、行政法規(guī)和國家標準或者行業(yè)標準規(guī)定的安全生產(chǎn)條件導致發(fā)生生產(chǎn)重大、特別重大生產(chǎn)安全事故的（這與“受刑事處罰或者撤職處分的，自刑罰執(zhí)行完畢或者受處分之日起”的處罰是有區(qū)別的），將受到五年內(nèi)不得擔任任何生產(chǎn)經(jīng)營單位的主要負責人；情節(jié)嚴重的，終身不得擔任本行業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營單位的主要負責人。

以上是生產(chǎn)經(jīng)營單位主要負責人個人問責的處罰。實際上，相應地與企業(yè)安全生產(chǎn)職責有關的問責處罰條款近14條，由于生產(chǎn)經(jīng)營單位的主要負責人對本單位的安全生產(chǎn)工作全面負責，因此作為生產(chǎn)經(jīng)營單位主要負責人應當對這14條處罰負責。

余下的4條是關于承擔安全評價、認證、檢測、檢驗職責機構的違法行為（第九十二條）、關于其他負責人和安全生產(chǎn)管理人員未履行職責（第九十六條）、關于從業(yè)人員違法違規(guī)行為（第一百零七條）和關于其他人員隱瞞不報、謊報或者遲報事故違法行為（第一百一十一條）等4條職責，雖與企業(yè)主要負責人沒有直接關聯(lián)，但也應承當相應的管理不到位或管理不善的責任。

作者：李文

責編：李林俊

來源：法制周報